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中国证券监督管理委员会重庆监管局行政处罚决定书[2017]2号

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   伙伴:李耀,男,1969年10月运输处所:北京的旧称市丰台区

   据中华人民共和国贴壁纸法度(以下缩写词缩写)法)贴壁纸法度的有关规则,我的局是对的Li Yao内情买卖重庆涪陵电力塞迪科投入个案研究、尝试,并评价伙伴,行政处分是慌乱的的。、说辞、粉底伙伴的恰当地和伙伴的恰当地。每边做出计划资格、答辩反对的理由,未必要量听证。此案已被考察。、审讯完毕。

   经使发作,伙伴有随后犯法证书:

   一、内情教训的整队与睁开

2014年11月,国家的用电器网能源节约维修有限的公司(以下缩写词缩写)国家的用电器网能源节约对贴壁纸化有本人清晰地的理念2015年6月和七月,国家的用电器网能源节约思索将下级的的能源节约事情资产充血股本权益上市的公司中国国际信托投资公司贴壁纸份有限的公司向国家的用电器网能源节约男仆了包含涪陵电力在内的几家用电器力零碎壳资源,说明基本政策是涪陵电力提议。。但国家的用电器网能源节约使生效董事兼行政经理郭更要求用确实电重组资产,不料涪陵电力作为居第二位的选择。。

   2015年9月或octanol 辛醇,国家的用电器网能源节约借壳标的选择具有质地否认权的国家的产业新生事物的金融融资,否认权了相信导电的作为国家的用电器网能源节约借壳标的,郭开端鞭策国家的用电器网能源节约借壳涪陵电力

   2015年10月26日激发国家的用电器网能源节约夏内侧的全体职员大会,会上清楚的议论国家的用电器网能源节约借壳涪陵电力必要做什么后续任务

   2015年12月29天,国家的用电器网能源节约郭俊、樊程以及休息人,涪陵州治,重庆、重庆东电许多有限的责任公司议论与涪陵电力结构调整。

   2015年12月30日,涪陵电力开端延续泊车。2016年2月25日,涪陵电力流出得意地资产收买互插买卖的汇票,涪陵电力与国家的用电器网能源节约得意地资产重组事项正式外国的发布。

   综上,涪陵电力得意地资产便宜货及互插买卖买卖标的资产为国家的用电器网能源节约的配电网能源节约事情)为《贴壁纸法》第七十五关于个人的简讯组成的橄榄球队条居第二位的款规则的内情教训,内情教训敏感期为2015年10月26日2016年2月25日。国家的用电器网能源节约郭、夏俊、樊成、王休息是内情音讯。,在那里面老K,王不迟于2015年10月26日默认内侧的教训

   二、内情买卖涪陵电力位置

  内侧的教训敏感期,李耀实际情境把持与应用某”贴壁纸导致合并便宜货涪陵电力143,300股,内侧的教训指示后整个售出。。各种细节列举如下:

   (一)导致实际情境把持人位置

   某”贴壁纸导致(基金解说号码10××××071)由Li Yao的实际情境把持和应用。该贴壁纸导致于2015年9月11日开立于国金贴壁纸北京的旧称阜外普通大众贩卖部开户教训被保存。李耀应用的手机号码作为休息着的一种版式。贴壁纸导致的资金为李耀一切,股本权益买卖方针决策和实际情境单一控制都是李耀吃光。某”贴壁纸导致买卖涪陵电力股本权益的MAC地址零碎李耀办公楼计算器MAC地址。

   (二)导致买卖位置

   内侧的教训敏感期,某”贴壁纸导致累计便宜货涪陵电力143,300股,便宜货等于为412.4英币1镑1万元。特意为:2015年11月12日9:34:46至9:38:14价格看涨而买入74,200股,成交钱万元;2015年12月29天9:34:33至9:37:27价格看涨而买入69,100股,成交钱万元。

   分支涪陵电力具体位置为:2015年12月23日10:31:15分支74,200股,成交钱万元;10:03:24 2016年3月14日销69,000股,成交钱万元。然后又将余股100股拨款分支。经核算,起航买卖征收费,某”内情教训敏感句号的贴壁纸导致买卖涪陵电力股本权益丢失万元。

   (三)与内侧的教训亲戚

   2015年11月11日午后和夜晚,李耀内情教训了解内幕的人及樊有通信工具亲戚,大概在夜晚6:30李耀及樊3关于个人的简讯跟在后面吃饭。。

   2015年12月29天,郭、夏俊、樊成、江搭水平从北京的旧称到重庆,在午前8时25分,跟日。水平起航前8点20分给王必要2015年12月29天午前8点21分40李耀和王有本人叫

   (四)非常买卖行动与有理解说

   某”贴壁纸导致2015年9月11日,尔后没买卖,但在李耀和王成会餐后的居第二位的天即2015年11月12日一清早,围捕被转变到200万元。,在早晨起床后,去市场买东西吐艳贴壁纸去市场买东西后10分钟涪陵电力股本权益,买卖心理状态无可比拟。势在必行的决心的,与内侧的人士亲戚的时期、大会时期点高音调的。

   2015年12月29天李耀和王着着,随后某”贴壁纸股本权益买卖完毕后10分钟内,该导致将休息股本权益清空。丢失公开让售公司一切份,三张相同和二张相同的牌价格看涨而买入涪陵电力股本权益,事务的时期点和李耀和王早晨8点中间21分40高音调的婚配的呼叫衔接。

   某”贴壁纸导致的两遍便宜货涪陵电力股本权益目的坚决,事务的时期点和内情教训整队及睁开行动方向高音调的适合,和与内情教训了解内幕的人着点高音调的适合尖锐地的非常买卖行动,没特有的说辞或许没合法的教训起航

   是你这么说的嘛!犯法证书,有贴壁纸导致教训、贴壁纸买卖流出、堆积导致材料、电脑MAC地址的消息、大会要点摘录记载、讯问笔录证实的起监督作用的,足以区分

   李耀是你这么说的嘛!违背行动《贴壁纸法》第七十三个条第七十六段规则,贴壁纸法居第二位的百零二条所述内情买卖行动。

   Li Yao做出计划以下论点:1。Li Yao没内情买卖有以下三个争辩:一是内情教训了解内幕的人无说辞揭露内情教训;二是Li Yao与内情教训的着和销。涪陵电力不互插的股本权益;三是Li Yao商务。涪陵电力股本权益因为积年的股本权益投机贩卖体验,买和卖的特点与他们的买卖执业线,与内侧的教训的剧烈的相争。2.恳请道歉或加重其有经济效益的处分

   我局以为:1.Li Yao的公务的恳请没必要更多的查核和判定的新证书和起监督作用的,其做出计划的辩白说辞不足的有理解说其非常买卖行动。2.李耀没适合中华人民共和国行政处分法居第二位的十七条的该当按照光或加重行政处分情境。综上,对伙伴的资格、毫不足道的反对的理由不被采用。

   粉底伙伴违背证书、特性、制图审视和社会为害年级,根据贴壁纸法居第二位的百零二条的规则,我局决议:

   责罚15一万元以下的终止

   伙伴应自收到决议之日起15一两天内。,将终止向中国贴壁纸人的监督管理委员(吐艳B:中国国际信托投资公司堆积总机构贩卖部,账号:7111010189800000162,直的从堆积到金库。,并将注有伙伴据以取名的报应发给证明书硬拷贝送中国贴壁纸人的监督管理委员检查局和中国贴壁纸人的监督管理委员重庆接管局立案。伙伴对本处分决议不忿的,可在收到本处分决议书之日起60一两天内向性中国贴壁纸人的监督管理委员敷行政复查,它也可以提起行政程序人民法院jurisdi。重新审议和诉诸法律句号,是你这么说的嘛!决议不见得中止使生效。。

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                    2017年824

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